Strumenti finanziari e regole MiFID

Il libro, frutto della collaborazione di autori che operano in ambito accademico, giuridico, bancario, finanziario, ha come oggetto la direttiva europea MiFID (Market in Financial Instruments Directive) entrata in vigore nel 2007, di cui sono presi in esame gli aspetti sia economici, sia giuridici. Alcuni capitoli riguardano il quadro normativo dopo l'introduzione delle norme MiFID: il recepimento della direttiva nelle leggi italiane, la nuova classificazione dei clienti, l'abolizione dell'obbligo di concentrazione nei mercati regolamentati e l'introduzione di nuove forme di scambio, la disciplina dei conflitti d'interesse. Nel resto della trattazione sono illustrati gli aspetti operativi, quali il nuovo ventaglio di strumenti finanziari, la nuova strategia di esecuzione degli ordini, il ruolo dell'intermediazione finanziaria, le regole su trasparenza informativa, organizzazione e controlli interni (compliance) e la collaborazione con Consob e Banca d'Italia.

DEL BENE Francesco (curatore),
Strumenti finanziari e regole MiFID: compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse.
Assago: Ipsoa, 2009.

Gli argomenti del libro:
Introduzione al quadro normativo dopo la direttiva MiFID; Sintesi delle principali novità introdotte dal sistema MiFID (concorrenza, protezione investitori e abolizione obblighi di concentrazione degli scambi); Servizi e attività di investimento; Attività di studi e ricerca; Gli strumenti finanziari; L’informazione nella disciplina MiFID; La strategia di esecuzione e trasmissione degli ordini; Transaction reporting; Classificazione della clientela: il nuovo contesto normativo e le principali differenze rispetto alla previgente disciplina; Il ruolo della Consob e il rapporto con Banca d’Italia; I mercati regolamentati e le altri sedi di negoziazione nel nuovo contesto normativo: definizioni; I sistemi multilaterali di negoziazione. caratteristiche generali e regole applicabili; Gli internalizzatori sistematici; Il regime di trasparenza per i mercati regolamentati, gli MTF e le imprese di investimento, anche in veste di internalizzatori sistematici; La disciplina dei conflitti di interesse; Gli inducements, le Raccomandazione Cesr e i nuovi divieti; Regole di organizzazione e controlli interni; Il valore aziendale della compliance alle regole e la funzione di controllo di conformità alle norme; Risoluzione delle controversie tra investitori ed intermediari: processo societario e procedure di conciliazione.

In biblioteca
alla collocazione: L 346.4509 STR